監(jiān)管再度重錘幣圈，136頁文件、13項指控，美國SEC正式起訴幣安及其CEO趙長鵬。

(資料圖)

周一，美國證券交易委員會（SEC）起訴幣安和CEO趙長鵬涉嫌清洗交易、濫用客戶資金，SEC指控趙長鵬和幣安的實體參與了廣泛的欺詐、利益沖突、缺乏披露和蓄意規(guī)避法律的網(wǎng)絡(luò)。

比特幣應(yīng)聲急跌，一度跌破26000美元大關(guān)，目前跌幅縮小，Coinbase股價在一夜之間大幅下跌12%至約57美元。

幣安是全球最大加密貨幣交易所，而趙長鵬也是幣圈最有影響力的人物，SEC對其的訴訟標(biāo)志著監(jiān)管機(jī)構(gòu)對幣圈采取了里程碑式的行動。

這一記重拳可能令幣安難以繼續(xù)在美國運營，趙長鵬或?qū)⒚媾R刑事訴訟，這也將波及整個行業(yè)，進(jìn)一步收緊幣圈監(jiān)管環(huán)境。

13項指控，涉嫌清洗交易、濫用客戶資金

在周一提交給美國聯(lián)邦法院的一份文件中，SEC指控幣安在交易控制方面誤導(dǎo)了投資者，夸大交易量，轉(zhuǎn)移客戶資金，共計13項指控。

SEC指控幣安，隨意混合客戶資產(chǎn)或轉(zhuǎn)移客戶資產(chǎn)，包括轉(zhuǎn)移到趙長鵬擁有的一個實體。

SEC指出，幣安和趙長鵬隱瞞了數(shù)十億美元客戶資產(chǎn)的使用情況，這些資產(chǎn)被交付給公司第三方Merit Peak，該公司也屬于趙長鵬。在FTX的案例中，客戶資產(chǎn)據(jù)稱被混在一起，并被轉(zhuǎn)移到姊妹公司Alameda Research，以資助交易活動和債務(wù)償還，以及其他事項。

其中最具殺傷力的一項是，幣安普遍存在“清洗交易”（wash trading），即加密貨幣資產(chǎn)在少數(shù)賬戶之間以循環(huán)模式出售，夸大需求，從而人為地抬高加密資產(chǎn)的價格。

這項指控可能是最致命的，這讓所有與加密貨幣有關(guān)的數(shù)據(jù)都受到了質(zhì)疑，尤其是在加密行業(yè)正在努力應(yīng)對即將出臺的全球監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)之際，可能將迫使加密交易所在剝離經(jīng)紀(jì)、貸款或托管服務(wù)。

具體方式來看，兩家交易公司Merit Peak和Sigma Chain（均歸趙長鵬擁有和控制）充當(dāng)了幣安美國交易所的做市商，這意味著它們始終可以滿足客戶購買或出售加密資產(chǎn)的訂單。

此外，SEC認(rèn)為，趙長鵬和幣安試圖顛覆“監(jiān)管機(jī)構(gòu)的控制”，以允許美國高凈值投資者和客戶繼續(xù)在幣安不受監(jiān)管的國際交易所進(jìn)行交易。

值得一提的是，美國商品期貨交易委員會（CFTC）在3月份對趙長鵬提起訴訟，指控其為了尋求高速增長提供違法衍生品交易，涉嫌隱瞞違規(guī)行為。

對此，幣安發(fā)言人Simon Matthews在一份電子郵件中表示，該公司對SEC的指控感到失望，并抨擊監(jiān)管機(jī)構(gòu)未能為在美國運營的加密貨幣公司提供足夠的規(guī)則。趙長鵬則在推特中寫了“4”，這是幣安社區(qū)中的一個流行說法，敦促用戶不要恐懼、和懷疑該平臺。

幣安補(bǔ)充說，其平臺上的所有用戶資產(chǎn)是安全的。該公司表示，它已經(jīng)對其業(yè)務(wù)進(jìn)行了重組，以幫助遵守監(jiān)管要求，并在過去兩年中為外部合規(guī)合作伙伴花費了8000萬美元。

對幣安以及整個幣圈意味著什么？

作為全球最大加密貨幣交易所幣，幣安是數(shù)字資產(chǎn)經(jīng)濟(jì)的支柱，幾乎占據(jù)了加密貨幣交易量的三分之二。幣安危機(jī)有可能使比特幣漲勢化為烏有，今年比特幣的漲幅幾乎達(dá)到三分之二。

對于幣安本身而言，可能被迫在美國停止運營。證券律師Aaron Kaplan說：

對幣安的指控“非常嚴(yán)重”，如果得到證實，可能的結(jié)果是幣安將受到壓力，停止在美國的業(yè)務(wù)。

CFTC對幣安的訴訟中已經(jīng)提出的主張類似，而SEC也曾公開表示美國投資者不允許進(jìn)入Binance.com。

此外，一些專家猜測，幣安的最高領(lǐng)導(dǎo)層可能會面臨后果。在SEC會擔(dān)任了18年律師的John Stark表示：

“嚴(yán)厲的”民事投訴為對趙長鵬的潛在刑事訴訟奠定了基礎(chǔ)。當(dāng)你收到SEC的投訴，其中包含對陰謀和欺詐行為的指控時，這無疑為刑事檢察官的介入創(chuàng)造了機(jī)會。

其他幣圈交易所也屢遭打擊，SEC在三月份周三向加密貨幣交易所Coinbase發(fā)出通知，警告稱該公司可能違反美國證券法。

對于整個幣圈而言，Kaplan認(rèn)為：

SEC的投訴標(biāo)志著從一個自由散漫的加密貨幣生態(tài)系統(tǒng)過渡到一個受證券法監(jiān)管的生態(tài)系統(tǒng)，這是一個必要的成熟過程。在后FTX時代下，該行業(yè)不再有“特權(quán)通行證”。

“逃離”美國

此前文章指出，持續(xù)的監(jiān)管重壓下，越來越多加密企業(yè)打算“逃離”美國。

加密貨幣交易所Coinbase首席執(zhí)行官Brian Armstrong曾指出，美國對加密行業(yè)的監(jiān)管不確定性越來越大，其加密貨幣交易平臺將考慮撤離美國。

美國監(jiān)管對加密貨幣行業(yè)的持續(xù)打壓，迫使越來越多的企業(yè)醞釀將總部轉(zhuǎn)移到美國境外，此前加密貨幣交易所Bittrex宣布將縮減其在美國的業(yè)務(wù)。

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