近日，海通證券(600837.SH)因業(yè)務(wù)違規(guī)遭監(jiān)管引發(fā)關(guān)注。然而就在被“點(diǎn)名”后的第一個(gè)交易日上午，海通證券交易系統(tǒng)卻出現(xiàn)異常現(xiàn)象，宕機(jī)1小時(shí)。

除了交易軟件出現(xiàn)異常外，3月25日，海通證券股價(jià)大幅下跌，截至當(dāng)日收盤(pán)報(bào)11.09元，跌幅6.96%。今日，海通證券股價(jià)與昨日持平，收?qǐng)?bào)11.09元。

3月24日，證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及相關(guān)責(zé)任人員下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)。經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資管業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重負(fù)面影響。在2019年12月證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場(chǎng)繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時(shí)，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。根據(jù)違規(guī)事實(shí)和相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)海通證券、海通資管采取前述監(jiān)管措施，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)肅追責(zé)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未審慎經(jīng)營(yíng)、未有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)控管理缺失等違規(guī)行為下發(fā)行政監(jiān)管措施事先告知書(shū)，擬對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選2年等監(jiān)管措施。

隔日，便有多位投資者反應(yīng)海通證券交易軟件出現(xiàn)異常現(xiàn)象。

據(jù)北京商報(bào)報(bào)道，3月25日，多位投資者在公開(kāi)渠道反映，海通證券交易軟件在當(dāng)天上午出現(xiàn)異常狀態(tài)，出現(xiàn)無(wú)法撤單、無(wú)法委托、無(wú)法正常交易的“三無(wú)”現(xiàn)象，持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)1小時(shí)以上。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，有投資者稱，在海通證券交易軟件掛單后，一直顯示待報(bào)，無(wú)法成交，撤回也無(wú)法成功。該投資者通過(guò)APP聯(lián)系客服，卻一直在排隊(duì)。通過(guò)微信聯(lián)系客服時(shí)，客服表示，技術(shù)團(tuán)隊(duì)正在排查原因。更有投資者要投訴海通證券：“海通證券無(wú)法交易，對(duì)股民的損失，應(yīng)該做出賠償。”

值得注意的是，2020年至今，海通證券及子公司，包括員工曾多次受到監(jiān)管處罰。

2020年3月30日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(滬證監(jiān)決〔2020〕79號(hào))顯示，吳迅雷在擔(dān)任海通證券上海宣化路證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷(xiāo)總監(jiān)期間，存在代理客戶進(jìn)行賬戶操作的行為，上海監(jiān)管局決定對(duì)吳迅雷采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

2020年4月20日，證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局公布的行政處罰決定書(shū)【2020】1號(hào)顯示，海通證券前員工張?zhí)鸫嬖诮杷嗣x持有、買(mǎi)賣(mài)股票;私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券兩宗違法違規(guī)行為。江西證監(jiān)局沒(méi)收張?zhí)疬`法所得59.19萬(wàn)元，罰款148.38萬(wàn)元，合計(jì)遭罰沒(méi)207.57萬(wàn)元。

張?zhí)鹩?014年6月5日至2017年6月3日就職于海通證券上饒中山西路證券營(yíng)業(yè)部(現(xiàn)海通證券上饒解放路證券營(yíng)業(yè)部)，為證券從業(yè)人員。

2020年5月27日，央行網(wǎng)站公布的中國(guó)人民銀行武漢分行行政處罰信息公示表(武銀罰字〔2020〕第2-3號(hào))顯示，海通期貨股份有限公司(簡(jiǎn)稱“海通期貨”，872595)華中分公司未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，被中國(guó)人民銀行武漢分行處以罰款20萬(wàn)元。潘洪對(duì)上述行為負(fù)有責(zé)任，被處以罰款1萬(wàn)元。

2020年7月3日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)保薦代表人陳新軍、徐小明予以監(jiān)管警示的決定顯示，陳新軍、徐小明作為海通證券指定的深圳市創(chuàng)鑫激光股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)鑫激光)申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目的保薦代表人，直接負(fù)責(zé)創(chuàng)鑫激光相關(guān)舉報(bào)核查工作，未嚴(yán)格遵守相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范，未能對(duì)上交所明確提出的專項(xiàng)核查事項(xiàng)開(kāi)展更為審慎、全面的核查，導(dǎo)致首次出具的舉報(bào)信核查專項(xiàng)意見(jiàn)結(jié)論不符合實(shí)際情況。上交所決定對(duì)保薦代表人陳新軍、徐小明予以監(jiān)管警示。

2020年7月19日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息，近日，協(xié)會(huì)關(guān)注到包括海通證券在內(nèi)的8家證券公司，在中核融資租賃公司債券發(fā)行招標(biāo)過(guò)程中，存在承銷(xiāo)費(fèi)報(bào)價(jià)偏低的情況。根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律措施實(shí)施辦法》《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》《公司債券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)關(guān)于構(gòu)建良好生態(tài)化職業(yè)道德的自律公約》等規(guī)定，協(xié)會(huì)已對(duì)相關(guān)事宜啟動(dòng)自律調(diào)查。

2020年9月10日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的關(guān)于對(duì)海通證券及韓麗、金天采取出具警示函監(jiān)管措施的決定顯示，海通證券及韓麗、金天在保薦中國(guó)天楹股份有限公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)天楹，000035.SZ)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券過(guò)程中，存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)中國(guó)天楹及其子公司涉及重大訴訟標(biāo)的金額占中國(guó)天楹凈資產(chǎn)的比例計(jì)算錯(cuò)誤，與實(shí)際情況存在重大差異，郵件發(fā)送與光盤(pán)報(bào)送的反饋回復(fù)關(guān)于該部分內(nèi)容的表述前后不一致;二是對(duì)中國(guó)天楹凈資產(chǎn)收益率計(jì)算錯(cuò)誤。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及韓麗、金天采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

2020年11月16日，證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局公布的《關(guān)于對(duì)海通期貨股份有限公司西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正措施的決定》(陜證監(jiān)措施字〔2020〕34號(hào))顯示，海通期貨西安營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)控崗、開(kāi)戶管理兼信息技術(shù)崗員工參與營(yíng)銷(xiāo)工作并領(lǐng)取營(yíng)銷(xiāo)業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)。證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局決定對(duì)海通期貨西安營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

2020年12月24日，證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于對(duì)海通證券及曾軍、周威采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。海通證券及曾軍、周威在首次提交的保薦工作報(bào)告等材料中未披露四方光電實(shí)際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項(xiàng)，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第137號(hào))第四條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)海通證券及曾軍、周威采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

而今年，海通證券、海通資管、以及海通期貨均遭到中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)給予的警告處分。

今年1月8日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)自律處分決定書(shū)顯示，海通證券作為相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商及銀行間債券市場(chǎng)的交易參與者，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是海通證券向下屬子公司管理的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序;二是海通證券向下屬子公司作為投資顧問(wèn)或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃下達(dá)交易指令，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。此外，海通證券還存在內(nèi)控管理不到位的違規(guī)情形。

海通資管、海通期貨作為相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)或管理人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是通過(guò)其作為管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人在發(fā)行環(huán)節(jié)購(gòu)買(mǎi)自己的債券，破壞了市場(chǎng)發(fā)行秩序;二是通過(guò)作為投資顧問(wèn)或管理人的相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃，協(xié)助相關(guān)發(fā)行人交易自己發(fā)行的債券，規(guī)避人民銀行〔2015〕第9號(hào)公告相關(guān)規(guī)定。

值得一提的是，2020年三季報(bào)顯示，報(bào)告期末，海通證券信用減值損失34.49億元，較上年度末增長(zhǎng)99.99%，主要系信用類(lèi)金融資產(chǎn)計(jì)提減值準(zhǔn)備增加所致。